.RU

Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации (с изменениями от 26 мая 2001 г.) N 81-фз. Принят Государственной Думой 31 марта 1999 года


Содержание:

Введение 2

Глава 1. Регулирование и оборот наличных ценных бумаг 6

  1. Наличные ценные бумаги в общем обороте фондового рынка 6

  2. Правовое регулирование оборота наличных ценных бумаг.. 17

ОГСЗ 19

Вексель 20

Складские свидетельства. . 23

Сберегательные и депозитные сертификаты 26

Чек 27

Коносамент 29

Закладная 29

Глава 2. Практика работы с наличными ценными бумагами на фондовом рынке 31

  1. Общая операционная техника 31

  2. Экспертиза подлинности 43

  3. Попытки фальсификации и последствия квалификации документа как поддельного.. 60

^ Глава 3. Обеспечение экономической безопасности при операциях с наличными ценными
бумагами 68

  1. Размеры и последствия мошеннических операций с поддельными ценными бумагами в экономике. . 68

  2. Мошеннические операции на рынке наличных ценных бумаг в оценке специалистов

финансово-банковской сферы 76

Обоснование актуальности 76

  1. Рекоментации по операционной технике 83

  2. Анализ формы ценной бумаги 90

Заключение 98

Список использованной литературы: 102

Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11

^ Список использованной литературы:

  1. Гражданский кодекс Российской Федерации (с изменениями от 20 февраля, 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г., 8 июля, 17 декабря 1999 г., 16 апреля, 15 мая 2001 г., 21 марта, 14, 26 ноября 2002 г., 10 января 2003 г.) Принят Государственной Думой 21 октября 1994 года

  2. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации (с изменениями от 26 мая 2001 г.) N 81-ФЗ. Принят Государственной Думой 31 марта 1999 года, Одобрен Советом Федерации 22 апреля 1999 года.

  3. О рынке ценных бумаг №39-ФЗ: Принят Государственной Думой 20.03.96г.; Утвержден Указом Президента Российской Федерации от 22.04.96г.

  4. Федеральный закон Российской Федерации Об акционерных обществах от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (с изменениями от 13 июня 1996 г., 24 мая 1999 г., 7 августа 2001 г., 21 марта, 31 ок­тября 2002 г., 27 февраля 2003 г.). Принят Государственной Думой 24 ноября 1995 года

  5. Федеральный закон Российской Федерации О переводном и простом векселе: принят Госу­дарственной Думой 21.02.1997 года; утвержден Указом Президента Российской Федерации от 11.03.1997 г. N 48-ФЗ

  6. Федеральный закон Российской Федерации Об ипотеке (залоге недвижимости) Одобрен Со­ветом Федерации 9 июля 1998 года (с изменениями от 9 ноября 2001 г., 11 февраля, 24 декабря 2002 г.), N 102-Ф

  7. Федеральный закон О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ

  8. Федеральный закон Российской Федерации О лицензировании отдельных видов деятельно­сти от 25.09.98 N 158-ФЗ

  9. Конвенция о Единообразном законе о переводном и простом векселе (Заключена в Женеве 07.06.1930г.), Конвенция о гербовом сборе в отношении переводного и простого векселей (Же­нева, 7 июня 1930 г.); Конвенция, имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях (Женева, 7 июня 1930 г.)

  10. Конвенция организации объединенных наций о морской перевозке грузов (по состоянию на 30 октября 2001 г.) Заключена в Гамбурге 31.03.1978.

  11. О введении в действие положения о переводном и простом векселе Постановление ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937г. N 104/1341.

  12. Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении Стандартов эмиссии опцион­ных свидетельств и их проспектов эмиссии: Постановлении ФКЦБ от 9.01.1997г. №1

  13. Об упорядочении производства бланков ценных бумаг в Российской Федерации: Постанов­ление Правительства Российской Федерации от 03.06.1992г. N376

  14. О безналичных расчетах в Российской Федерации: Положение ЦБР N 2-П от 03.10.2002 г.

  15. О порядке и условиях выдачи лицензии на производство и ввоз в Российскую Федерацию бланков ценных бумаг: Положение Министерства финансов от 17.09.1992 г. N 5-1-04

  16. Положение О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций: Письмо ЦБР от 10 февраля 1992 г. N 14-3-20 (в редакции от 31 августа 1998 г.)

  17. О Простых и двойных складских свидетельствах: Письмо ЦБ РФ от 18.06.1998 г. N 04-34-2/2395

  18. О порядке отражения в бухгалтерском учете и отчетности операций с векселями, применяе­мыми при расчетах организациями за поставку товаров, выполненные работы, оказанные услуги: письмо Минфина России от 31.10.1994г. (в редакции от 16 июля 1996 г.) № 142

  19. О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации: Положение ЦБР от 05.12.2002г. N 205-П

  20. Стандарт АУВЕР Методические рекомендации по экспертизе векселей Утвержден на засе­дании АУВЕР, Протокол №21 от 2 марта 1999г.)

  21. Стандарт о применении двойных и простых складских свидетельств. Утвержден советом АУВЕР, протокол №33 от 10.05.00г.

  22. Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии.

102


  1. 103
    Банковское дело: Учебник/ Под редакцией О.И.Лаврушина.—М.: Финансы и статистика, 2002—576 с.

  2. Болотский Б.С. и др. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество)/ Под.ред. профессора Ларичева-М.: Экзамен, 2002.-384с.

  3. Криминалистика:Учебник/ Под ред. А.Г.Филиппова (отв.ред.) и проф.А.Ф. Волынского.-М.: Издательство «Спарк», 1998.-543с.

  4. Криминалистическое исследование материалов документов: Учебно-методическое пособие.-Сарато: СЮИ МВД России. 2000.-128с.

  5. Торский Григорий Александрович От векселя к деньгам: Руководство по практической ра­боте с векселями-М.:Финансы и статистика, 2002

  6. Березин Д.В. Основные способы изготовления поддельных векселей и степени их защиты.

  7. Березин Д.В. Основные способы и признаки мошенничества в сфере вексельных отношений.

  8. Богданов А. Операционный риск и его влияние на устойчивую работу финансовой организа­ции// Банковские технологии.-2003г.-№1

  9. Говязин И.О. Бумага для бланков ценных бумаг // Ценные бумаги. – 2002г.-№5

  10. Демушкина Е. Общие принципы депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг// Рынок ценных бумаг-2000г.-№6

  11. Домнин В.В. Безопасность операций с векселями, практические рекомендации // Ценные бумаги-2002г.-№1, с.58-62

  12. Домнин В.В. Из банковской практики криминалиста-эксперта // Интерпол в России-2000г.-№2

  13. Жилкин И.М. Внимание! Новый фальшивый вексель Сбербанка РФ не определяют даже специальные приборы// Ценные бумаги-2002г.-№8, с.57-62

  14. Жилкин И.М., Масич А. Проверка на подлинность // Рынок ценных бумаг-2000г.-№2

  15. Жилкин И.М. Способы защиты бланков ценных бумаг. Методика проверки// Ценые бумаги-2002г.-№2-3-4, с.55-60

  16. Кабанов О. Фондовый рынок. Депозитарные и реестровые технологии: их эволюция и со­временное состояние// www.bizcom.ru

  17. Крутицкий Н. Вопросы вексельного обязательства/ www.jurilight.ru

  18. Ларионов В.Г. Скрыпникова М.Н. Как защититься от подделки?// Дело и сервис-2002г.

  19. Макеев А.В. России необходим организованный вексельный рынок// www.auver.ru

  20. Макеев А.В., Гудков Ф. Опороках закона, носящего изменения в закон «О рынке ценных бу­маг»// Рынок ценных бумаг-2003г.-№2

  21. Масич А.Ю. Обнаружение подделок реквизитов документов, выполненных с использовани­ем рептографичесой техники// Ценные бумаги-2002г.-№7, с.56-63

  22. Мошенники оплачивали миллиардные сделки обычными бумажками// Московский комсо-молец.-2000г.-№235

  23. Мошенники сбывали фальшивые векселя от бедности// Московский комсомолец.-2001г.-№ 203 (22797)

  24. Николкин В. Вексель—новый облик старого знакомого//.Рынок ценных бумаг.-2002г. - №8

  25. Николкин В., Федоров А. Вексельные терминалы как системы поддержки торгов оператора долгового рынка//Рынок ценных бумаг.- 2000.-№23

  26. Поддельные векселя выпускал фальшивый банкир // Московский комсомолец. –2001г.- №16

  27. Пекельник Н. Складское свидетельство// http://epigraph.sinor.ru/298/nalog_c.php

  28. Сизов Ю. Взаимодействие регулирующих и правоохранительных органов в сфере рынка ценных бумаг// Рынок ценных бумаг-1998г.-№10

  29. Уваров О., Фомина Л. Вексельный рынок// Рынок ценных бумаг-1999г.-№16

  30. Ульянова Н.В., Кортиков А.Ю. Договора хранения: простые и двойные складские свидетель­ства // Главбух-2001г.-№11

  31. Фальсификации бланков ценных бумаг // Ценные бумаги.-2002г.-№6, с.58-63

  32. Фальшивые векселя в Москве обналичивают региональные депутаты// Московский комсо­молец. –2001г.- №56

  33. Хайрулин С. Стандартные бланки товарораспорядительных бумаг товарного склада// Цен­ные бумаги-2002г.-№9-10, с. 48-54

  34. Шачин А. Складские свидетельства: правовая основа, налогообложение// Финансовая газета-2000г.-№5

  35. Ценные бумаги. Определение подлинности// Бухгалтерия и банки.-1998г.-№4

  36. Аналитическая записка «Обзор следственной практики по расследованию уголовных дел о преступлениях, совершаемых с использованием ценных бумаг». Внутренние материалы МВД РФ

  37. Аналитический обзор современной банковской преступности и практики борьбы с нею, под­готовленный в соответствии с п.3.7.3. Плана НИР-2000.

  38. Бюллетень банковской статистики за 2002 гг.// www.cbr.ru

  39. Материалы консультационного совещания «Финансовый инструментарий предприятий и банков: облигации, векселя, складские свидетельства, закладные, срочные контракты»: 16-18 мая 2001г./ АУВЕР-2001г.

  40. Материалы ежегодной российской конференции «Российский рынок долговых бу-маг:результаты и перспективы»: 4 октября 2002г./РТС, ИК «Регион»

  41. Материалы общероссийской конференции «Вексельный рынок России»: 11-12 февраля 1997г.// АУВЕР

  42. О состоянии преступности в кредитно-финансовой системе России в 2000г.: Обзор// Отдел по делам о преступлениях в сфере экономики и компьютерных преступлений Следственного коми­тета при МВД РФ

www.cbonds.ru—электронное представительство информационного агенства cbonds, представляю­щего обзоры рынка облигаций и векселей.

www.rcb.ru—электронное представительство журнала “Рынок ценных бумаг” в Интернете, www.auver.ru—электронное представительство АУВЕР в Интернете, www.cbr.ru—электронное представительство Центрального банка РФ (Банка России),

104

kompaniya-bon-voyazh-bila-osnovana-v-1996-godu-steh-por-mi-nakopili-cennij-opit-v-provedenii-interesnejshih-ekskursij-po-vsemu-miru-ustanovili-sobstvennuyu-plank-stranica-24.html
kompaniya-feniks-aktualnie-voprosi-pitaniya-naseleniya.html
kompaniya-informacionnaya-industriya-shirokoprofilnij-sistemnij-integrator-proizvoditel-i-postavshik-telekommunikacionnogo-oborudovaniya-mi-rabotaem-na-rossi-stranica-5.html
kompaniya-infosoft-predlagaet-sleduyushuyu-literaturu-dlya-raboti-s-programmami-1s-predpriyatie-8.html
kompaniya-lagodapress-predlagaet-vam-delovie-i-professionalnie-izdaniya-dlya-informacionnoj-podderzhki-vashego-biznesa-stranica-2.html
kompaniya-megafon-v-centralnom-regione-oborudovala-kompyuternie-klassi.html
  • zanyatie.bystrickaya.ru/tipologicheskoe-modelirovanie-knigotorgovogo-assortimenta.html
  • doklad.bystrickaya.ru/uchebno-metodicheskij-kompleks-specialnost-080401-tovarovedenie-i-ekspertiza-tovarov-moskva-2009-stranica-4.html
  • pisat.bystrickaya.ru/uchastkovaya-izbiratelnaya-komissiya-327-uchastkovaya-izbiratelnaya-komissiya-301.html
  • vospitanie.bystrickaya.ru/zakonodatelstvo-rossijskoj-federacii.html
  • desk.bystrickaya.ru/otodvigayut-sebya-eleni-fajgl-ute-erhardt-gute-madchen-kommen-in-den-himmel-bose-uberall-hin-warum-bravsein-uns.html
  • znanie.bystrickaya.ru/aizozulya--ponyatie-novih-religioznih-organizacij-v-socialno-psihologicheskom-izuchenii.html
  • otsenki.bystrickaya.ru/restoran-czin-yue-otel-astrus-centralnij-dom-turista-moskva-leninskij-pr-t-146-holodnie-zakuski.html
  • essay.bystrickaya.ru/dvizhenie-kollivadov.html
  • nauka.bystrickaya.ru/uchebno-metodicheskij-kompleks-rabochaya-uchebnaya-programma-dlya-studentov-020200-62-napravleniya-biologiya.html
  • upbringing.bystrickaya.ru/konkurs-detskogo-tvorchestva-yunie-talanti-starogo-goroda-v-ramkah-goda-istorii-rossii-v-ramkah-programmi-istoriya-gosudarstva-rossijskogo-mb-mibs.html
  • literature.bystrickaya.ru/chast-v-edinaya-teoriya-v-xxi-veke-brajana-grina-elegantnaya-vselennaya.html
  • crib.bystrickaya.ru/izbrannie-raboti-ktajner-monografiya-taganrog.html
  • tasks.bystrickaya.ru/-municipalitet-vozrozhdaet-narodnij-kontrol-informacionnij-byulleten-mestnogo-samoupravleniya-izdaetsya-asdg.html
  • school.bystrickaya.ru/gosudarstvennoe-i-municipalnoe-upravlenie-4.html
  • institut.bystrickaya.ru/stilistika-kultura-rechi-teoriya-rechevoj-kommunikacii-uchebnij-slovar-terminov-stranica-6.html
  • credit.bystrickaya.ru/olimpiada-vedomosti-avtor-ne-ukazan-03072008-121-str-a3-gosduma-rf-monitoring-smi-3-iyulya-2008-g.html
  • reading.bystrickaya.ru/metodicheskie-rekomendacii-po-izucheniyu-teoreticheskogo-materiala-dlya-studentov-specialnostej.html
  • lecture.bystrickaya.ru/62-osnovnie-faktori-vliyayushie-na-uroven-cen-na-mezhdunarodnom-rinke-cenoobrazovanie-uchebnoe-posobie.html
  • education.bystrickaya.ru/23-marta-2010-goda-10-chasov-30-minut-stranica-4.html
  • klass.bystrickaya.ru/a-1-osimshasi.html
  • control.bystrickaya.ru/bibliya-v-dokumentah-istorii.html
  • shpargalka.bystrickaya.ru/uchebno-metodicheskij-kompleks-rabochaya-programma-dlya-studentov-napravleniya-031700-62-istoriya.html
  • shkola.bystrickaya.ru/raschyot-ekonomicheskoj-effektivnosti-ot-vnedreniya-novoj-tehniki.html
  • report.bystrickaya.ru/kafedra-ekonomicheskoj-teorii.html
  • spur.bystrickaya.ru/mesyac-svyatogo-ogyusta-zodchego.html
  • kontrolnaya.bystrickaya.ru/rajona-primorskogo-kraya-postanovleni-e.html
  • lesson.bystrickaya.ru/prilozhenie-7-utverzhden-ukazom-prezidenta.html
  • tests.bystrickaya.ru/kommunikativnaya-kompetenciya-v-professionalnoj-kulture-gossluzhashego.html
  • literatura.bystrickaya.ru/socialnaya-zashita-na-stranicah-periodicheskoj-pechati.html
  • letter.bystrickaya.ru/n-d-ugrinovich-invariantnaya-sostavlyayushaya-traektorij-obucheniya-v-8-klasse-1-chas-v-nedelyu.html
  • literatura.bystrickaya.ru/socialnaya-relevantnost-i-socialnaya-nisha-psihologii-stranica-7.html
  • nauka.bystrickaya.ru/unit-5-personnel-administration-staffing-and-training-the-agencya-vocabulary.html
  • tetrad.bystrickaya.ru/uchebno-metodicheskij-kompleks-ekonomicheskaya-teoriya-visshee-professionalnoe-obrazovanie-specialnost-080507-65-menedzhment-organizacii-moskva-2011-stranica-7.html
  • zanyatie.bystrickaya.ru/raketnie-vojska-strategicheskogo-naznacheniya.html
  • institut.bystrickaya.ru/tema-13-kriminalisticheskaya-registraciya-informacionno-spravochnie-sistemi-ekzamen-viisemestr-dlya-ochnoj-formi-obucheniya.html
  • © bystrickaya.ru
    Мобильный рефератник - для мобильных людей.